第一章 建设工程监理基本理论的应用
(一)监理企业的经营管理★(新)(考核点一1)
1.主要学习“监理概论”教材第二章第三节及第五节。
2.考核可能涉及的主要内容：
(1)监理企业的组织形式(哪一类型的公司)
(2)经营活动的基本准则。
(3)如何加强企业的管理。
(4)建立健全企业内部管理的规章制度(重点)难点在于管理制度的数量较多，可结合案例1学习。要分清各种制度的内容。
(二)建设工程目标控制的程序、内容、任务和措施(考核点一2)
1.主要学习“监理概论”教材第五章第一节和第四节，《监理规范》第5条4、5、6各款。
2.考核可能涉及的主要内容：
(1)目标控制流程。
(2)控制的类型及异同(主动、被动)
(3)目标控制的任务及措施。[教材，《监理规范》5(4、5、6)
主要回答：事先要审查(核)什么?实施过程中监督、检查、控制什么?出现问题或变化时(质量问题、工程变更、拖期)要做什么?
(三)建设工程风险管理★(新)(考核点一3)
1.建设工程风险管理是本章的难点，教材篇幅少、内容涉及多，难以详细介绍，难以领会深入和掌握。
所以主要是学习“监理概论”第四章二、三、四节，并结合案例7～10进一步领会其内容。
2.考核可能涉及的主要内容：
(1)建设工程风险的识别〓[教材第四章第二节(清单法表42★)，案例7].
(2)风险量的确定(衡量)R=∑pi×qi.〓pi——第i种风险发生的概率%，qi——第i种风险可能的损失(或收益)
(3)风险评价——按风险量大小比较(案例9)
(4)风险对策与措施。对策有：①风险回避;②损失控制(预防、减少);③风险自留(适用条件);④风险转移。
主要应对各种对策的适用条件，以及相应的措施有哪些要能分清。
(参看案例10，2003年考题)
(四)监理实施程序及原则(考核点一4)
1.教材第五章第三节，案例13.
2.考核可能涉及的主要内容：
(1)总的实施程序——从接受监理委托→监理任务完成的各阶段工作(见教材第五章第三节)成立机构→制定规划…监理工作总结，其中重点是“编监理规划”和“规范化开展工作”。
(2)制定监理工作程序，规范化开展监理工作——指各项监理工作按规定程序操作，体现工作的时序性、分工的严密性、目标的明确性。各种工作程序贯彻在各课中(见《监理规范》5)——做什么?何时做?谁做?责任划分?
(3)实施原则——①公正独立自主;②权责一致;③总监负责制;④严格监理，热情服务;⑤综合效益。
(五)监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工(多年重点)(71%)(考核点一五)
1.多年重点，以《监理规范(3.1～3.3)为准，参考教材第五章第四节(几种组织形式)
2.考核可能涉及的主要内容：
(1)组织机构建立步骤(教材第五章第四节;《监理规范》31)
(2)组织机构的组织形式(教材第五章第四节)——多年重点，也是难点，应掌握各种组织形式的优缺点及适用条件。它是本考核点中的难点，可参考表1及附录中的2002年考题二以及案例17.
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监理组织形式特点、优点、缺点、适用情况
1.直线制
特点：(1)任一下级只受惟一上级命令(2)不另设职能部门
优点：(1)机构简单(2)命令统一、权力集中(3)职责分明、隶属关系明确(4)决策及信息传递迅速
缺点：(1)实行无职能部门的“个人领导”(2)对总监要求全能(3)专业人员分散使用
适用情况：(1)能划分若干子项的大中型工程(2)施工范围大，分散为工程项目(3)小型工程，工程复杂程度不高
2.职能制
特点：(1)设立专业性职能部门(2)各职能部门在职能范围内有权指挥下级
优点：(1)加强了目标控制的职能化分工(2)能发挥职能机构专业管理作用，高效管理(3)减轻总监负担
缺点：(1)下级受多头领导(2)直接指挥部门与职能部门双重指令易生矛盾，使下级无所适从
适用情况：(1)大中型工程(2)专业性、技术复杂工程
3.直线职能制
特点：(1)直线指挥部门拥有对下级指挥权，对部门工作负责(2)职能部门是直线指挥部门的参谋，只对下级业务指导
优点：(1)直线领导统一指挥(2)职责清楚(3)目标管理专业低
缺点：(1)大中型工程(2)信息传递慢，不利于沟通
适用情况：(1)大中型工程(2)专业性强、技术复杂的工程
4.矩阵制
特点：(1)纵向管理系统为职能系统(2)横向是按职能划分的子项目系统
优点：(1)加强了各职能部门横向联系(2)有较大机动性(职能人员调动)(3)将上下左右、集权与分权最佳结合(4)有利于解决复杂难题及人员培养
缺点：(1)纵横向的协调工作量大(2)处理不当易生矛盾，扯皮
适用情况：(1)复杂的大型工程(2)施工(监理)范围较集中
(3)建设各方关系(多年重点)——①合同关系;②监理与被监理关系;③业务关系;④总分包关系(也具有监理被监理性能)主要应能划清界限。
(4)监理人员的构成、要求及职责分工——以《监理规范》3.1及3.2为准，参考教材第五章第一节;案例18、19.
(六)监理规划的编制(多年重点，占71%)(考核点一6)
1.多年重点，应以《监理规范》4.1为准，参考教材第六章第二、三节。
2.考核可能涉及的主要内容：
(1)监理规划编写依据与要求(案例21;《监理规范》4.1.2)
(2)编写的组织——谁参加编，提交时间，谁负责。(《监理规范》4.1.2)
(3)监理规划的内容(重点)——通常是要求指出题中不妥的内容。(《监理规范》41;教材第六章第三节;案例20)
(七)建设工程文件档案资料的管理(考核点一7)
1.为新点，未考过，主要参考“信息管理”教材第三章第一、二节，以及“城市建设档案管理规定”(建设部令90号)
2.考核可能涉及的主要内容：
(1)建设工程文件的组成——工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件等。(案例24)
(2)建设工程文件档案的归档范围。(“信息管理”教材第三章第二节)
(3)建设工程档案资料管理职责——重点是监理单位和建设单位的职责。要分清各不同单位的不同职责。(“信息管理”教材第三章第一节;案例24)
(4)建设工程文件档案资料管理的内容(重点)(“信息管理”教材第三章第二节)
包括文档的：①收文与登记;②传阅与登记;③发放与登记;④分类存放;⑤归档;⑥借阅、更改与作废。
(5)对归档文件的质量要求、档案的验收与移交。(“信息管理”教材第三章第一节)
(6)施工阶段监理资料的内容与管理——分清哪些是属于监理资料的。(《监理规范》7.1及7.4)
资料内容28大项可归纳为8类：①合同(施工、监理)文件;②勘设文件;③监理计划(规划、细则)、报审文件(分包资格、施工组织设计、报验申请、工程进度计划开复工报审表等);④纪要及信函(设计交底与图纸会审、会议纪要、来往信函等);⑤检查验收资料(测量核验、材料设备等的质量证明文件、检查试验资料);⑥签署文件(工程变更、隐蔽工程验收、工程计量及支付证书、分部工程及单位工程验收资料、竣工结算审核意见书、施工质量评估报告、质量事故处理报告等);⑦指令及通知等(暂停及复工令、监理工程师通知、监理工作联系单);⑧其他(监理日记、月报、索赔文件资料、监理工作总结等)
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第二章 建设工程合同管理
(一)监理合同当事人双方权利、义务(考核点二1)
1.主要参考《建设工程监理合同》(示范文本)第四条至第三十条，以及“合同管理”教材第四章第二节(双方权利)、第三节(双方义务、责任)这部分合同条款较多(27条)
2.考核可能涉及的主要内容：
监理方的义务、权利、责任
委托人的义务、权利、责任通过工程实施中出现的情况，判断是否符合合同对双方义务、权利、责任的规定，参看案例26、27、29
为便于学习掌握，可将监理合同示范文本及教材有关内容归纳如下。
[监理方](1)义务：①派驻足够人员，报告组织机构、监理规划;②完成合同约定(专用条约)的监理工程范围内的监理业务，按约定期报告;③认真、勤奋工作，提供相应咨询意见，公正维护各方合法权益;④保密;⑤使用委托人提供的设施、物品，用毕移交;⑥负责合同协调;⑦不参与与委托人利益冲突的活动;⑧不接受合同以外的与监理工程有关的报酬。
(2)权利：①有关事项和工程设计的建议权;②对质量、工期、费用的监督控制权(组织设计、材料及施工质量检验权，工程款审核确认权);③与有关单位组织协调主持权，重要事项报告委托人;④施工合同双方对对方的意见要求通过监理，研究、协商确定，以及调解争议(19);⑤指令权(开工、督停、复工要变更)(征得委托人同意);⑥选择总承包人建议权，对分包人的认可权;⑦审核索赔;⑧获得酬金;⑨终止合同对监理合同的权利
(①～⑦为对业务的权利)
(3)责任：①责任期即合同有效期;②履行责任期内约定的义务，因过失使委托人受到损失应赔偿，累计总额≯监理报酬总额(税金之外);③对承包人违反合同规定质量及完工时限不承担责任，对不可抗力导致监理合同不能履行不承担责任，对违反第5条(即上述义务③)应承担赔偿责任;④向委托人索赔不成立时，由此引起委托人的费用，应给予补偿。
[委托方](1)义务：①支付监理预付款;②协调外部关系，如委托监理方则应付酬;③在(合同)约定时间内，对监理书面要求做出书面决定;④提供-信息(工程资料)物质(用房、通讯、其他)人员(如有需要，合同中约定)
(2)权利：①授予监理权限，对总监认可权;②选定工程承包人及订立合同;③对工程设计的要求认定权，设计变更审批权;④监督控制监理方履行合同-人员监控(更换、职责履行、不法行为损失赔偿)履行合同监控;⑤审查监理工作月报及专项报告。
(3)责任：①履行监理委托合同，违约承担责任;②非监理方原因使监理方因业务工作受损失，可予补偿;③委托人索赔不成立时，应补偿因之引起的监理方有关费用支出。
▲对以上内容，主要要求领会实质，能清晰划清责任、权利、义务的归属。
，2016年监理工程师考试《案例分析》考点解析